一项未经授权的投资计划耗费了数百人的积蓄。看所有4个故事。

一项可能涉及数千名投资者的全球投资计划的一名关键合作伙伴，在被企业监管机构监视多年后，被终身禁止提供任何金融服务。

周一，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，已禁止总部位于悉尼的董事大卫·汉蒂·萨顿参与金融服务，包括“任何与开展金融服务业务有关的职能”和“控制开展金融服务业务的实体”。

这项禁令是在本报调查发现一些澳大利亚金融顾问利用他们信任的地位，说服客户在一个据称由数十亿美元资产支持的投资计划中购买可疑投资后出台的。

萨顿是澳大利亚未上市公司ALT Financial Group的董事。在他的麦克法登斯证券公司(McFaddens Securities)工作期间，萨顿推动并管理了一项计划，在该计划中，出售给投资者的股票从未上市。

他还参与并协助了布里斯班前金融顾问里奇韦的不当行为。里奇韦今年4月被永久禁止从事任何金融服务活动。

ASIC还取消了萨顿五年内管理公司的资格，并取消了萨顿的公司McFaddens(现更名为APC Securities)在澳大利亚的金融服务(AFS)牌照。

McFaddens是一家总部位于悉尼的金融服务公司，自2009年9月以来一直持有澳大利亚金融服务许可证。萨顿于2009年7月成为该公司的董事，自2009年9月以来一直是该公司执照的关键人物。

监管机构表示，其担忧源于萨顿通过McFaddens向澳大利亚和海外投资者提出投资非上市股票的行为，这些投资者包括Steppes Alternative Asset Management、Trinus Impact Capital、Avalon Pacific Group Limited和ASAF Critical metals。

ASIC表示，萨顿不是提供金融服务的合适人选，因为他的行为包括通过发表误导性、虚假或欺骗性的声明，或通过不诚实地隐瞒重大事实，诱使他人从事金融产品交易。

监管机构还表示，萨顿以McFaddens和APG董事的身份作出误导性或欺骗性陈述，从事误导和欺骗性或可能误导和欺骗的金融产品的行为;也没有采取合理措施确保麦克法登斯的代表不接受有冲突的报酬。

ASIC进一步发现，萨顿未能行使其权力，并以谨慎和勤勉的态度履行其与Paltar Petroleum和Aus Streaming董事职务有关的职责。

麦克法登斯和萨顿有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行审查。